證監會副主席劉新華15日表示，目前證監會共受理了191家創業板公司的發行申請。下一步證監會將強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規監管,依法嚴厲打擊“老鼠倉”和各種形式的利益輸送等違法行為和背信行為。

　　劉新華是在“北京國際金融論壇2009”上作這一表示的。他說，截至11月12日,滬深兩市總市值達到23.05萬億元,流通市值達14.03萬億元；截至10月底,機構投資者持股市值占流通市值比重達69.13%。前10個月，期貨市場成交達16.5億手,成交額達99.7萬億元,分別比去年同期增長53.4%和65.8%。

　　劉新華表示，全面推進創業板市場建設。目前證監會共受理了191家創業板公司的發行申請,主要集中在電子信息、新材料、節能環保等新興行業。截至11月12日，創業板總市值達到1206億元,約占滬深市場總值的0.45%。他說，創業板市場是個新事物,市場的培育和成熟是個漸進的過程,證監會將和市場各方共同努力,不斷深化對創業板市場運行規律的認識,不斷健全相關監管制度安排,促使創業板市場平穩運行、健康發展。

　　劉新華指出，不斷深化改革創新,促進資本市場穩定健康發展。一是著力深化市場體制創新,切實增強服務市場的能力。繼續深化新股發行體制改革,支持符合條件的企業利用資本市場做優做強；完善創業板市場規則制度和監管手段,不斷提高創業板市場對新興產業和創新企業的支持作用；大力推進上市公司市場化并購重組,促進產業整合和經濟結構調整；完善待辦股份轉讓系統的試點制度安排,積極推動統一監管的場外市場建設；進一步增強債券市場的功能,加大推動商業銀行參與交易所債券市場的力度,豐富固定收益類產品,促進股票融資與債券融資協調發展。

　　二是著力推動機構投資者規范發展,穩步提升行業競爭力,進一步創造有利行業發展的市場環境。加強基金業合規管理,在風險可控、可測的前提下支持證券公司、基金公司等機構投資者的產品創新和業務創新,積極穩妥地推進對外開放,提升行業的核心競爭力。

　　三是著力加強和改進市場監管,切實保護投資者合法權益。強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規監管,及時防范和化解風險隱患；完善對異常交易、違規行為等快速反應機制,依法嚴厲打擊“老鼠倉”和各種形式的利益輸送等違法行為和背信行為,切實增強證券執法的權威性和公信力,不斷完善市場法律法規體系,建立保護投資者合法權益的長效機制。 (中證網 申屠青南 )

        中國證監會副主席劉新華發言實錄:

　　劉新華:

　　尊敬的成思危副委員長、尊敬的王夢奎主任、蔣定之副主席、李克穆副主席,女士們、先生們,各位朋友們大家上午好!很高興參加北京國際金融論壇,本次論壇以全球危機后的變革與振興為主題,展開深入務實的交流研討,具有很強的前瞻性和針對性,對深化各國經濟、金融合作,促進我國經濟平穩較快的發展具有積極的意義。借此機會我就中國資本市場如何應對危機,促進市場穩定健康發展談幾點意見供大家參考,談三點看法:

　　第一,全力引對國際金融危機的沖擊,推進我國資本市場穩定健康發展。過去一年襲卷全球的金融危機給世界經濟和金融體系帶來了嚴重沖擊,給包括我國在內的新興市場造成了嚴峻困難和挑戰。近期,國際金融危機區域緩和,各國經濟出現企穩復蘇的跡象,中國經濟回升向好的趨勢得到鞏固,面對復雜的國際國內經濟環境,中國證監會堅決貫徹黨中央、國務院的戰略部署,堅定不移的把應對國際金融危機、促進資本市場健康穩定發展作為中心任務,建立了比較完整的金融危機跟蹤、監測、分析、應對機制,強化了與相關政府部門和金融監管機構之間的信息共享與監管協作,組織開展了壓力測試,建立和完善了相應的應急預案,加強了對上市公司、證券期貨經營機構受危機影響的信息披露的監管,嚴控涉外投資風險,全力應對去年國際商品期貨市場一度出現的連續大跌行情,平穩處置了個別外資銀行關閉破產引發的境內機構風險,有效遏制了境外市場的風險擴散。

　　在及時應對處置國際金融危機直接沖擊的同時,我們堅持了遠近結合、統籌兼顧,大力加強市場性基礎性建設,積極穩妥的深化改革創新,不斷增強抵御外部沖擊的能力。深入推進了新股發行市場化改革,平穩重起了新股發行,下大力氣強化證券公司分類監管和風險管理,加強對證券投資基金評價業務和銷售費用管理,規范基金投資管理人員的職業行為,健全完善上市公司并購重組機制,大力推動有利于產業結構調整和升級的市場化并購重組,依法嚴懲內幕交易、操縱市場、利益輸送等違法違規行為,堅決遏制非法證券活動蔓延,維護了資本市場的穩定健康發展。截止11月12號,滬深兩市總市值達到了23.05萬億,流通市值達到了14.03萬億。截止10月底,機構投資者持股市值占流通市值比重達到了69.13%,前10個月期貨市場成交達到了16.5億手,成交額達到了99.7萬億元,分別比去年同期增長了53.4%和65.8%。

　　第二,全面推進創業板市場建設。我們資本市場服務于國民經濟發展的能力穩步提升,為了更好的發揮市場整體功能,滿足市場多元化投融資需求,進一步完善多層次市場體系。今年以來我們加快推進創業板市場建設的步伐,自7月26日,創新板正式受理企業申請文件以來,到目前共受理了191家創業板企業的發行申請,主要集中在電子信息、新材料、節能環保等新興行業。10月23日經國務院同意,創業板正式啟動,首批28家公司也已于10月30日在深圳證券交易所創板掛牌交易。截止11月12號創業板總市值達到1206億元,占滬深市場總值的4.25%。在推進創業板建設過程中,我們充分汲取境外創業板的經驗教訓,從我國基本國情和資本市場新興加轉軌的特征出發,在上市條件、市場監管、投資者教育等方面,做出了一系列符合我國市場實際的制度性安排。針對中小企業的創業周期和我國上市資源豐富的情況,把創業板目標企業定位于成立滿三年,具有一定盈利基礎和資產規模,具有較高成長性的企業,從源頭上努力提高創業板公司的質量。

　　針對創業板企業行業新、模式新等情況,在發行審核環節對企業的經營模式、股本結構、核心技術人員穩定性等問題予以高度關注,切實提高發行人信息披露的及時性和完整性。針對創業板資產規模小、風險相對高等特點,建立并全力推動落實投資者適當性管理各項規定,切實提高投資者對創業板風險的認知水平和防范能力。針對創業板上市存在的炒作風險,首批28家企業集中發行、集中上市,同時加大對股價異動以及違法違規行為的監控。在創業板企業發行定價方面,發行價格由發行人和承銷商通過詢價確定,定價過程充分體現了市場化的原則。創業板啟動以來投資者對創業板的認識不斷加深,市場化運行機制逐步發揮作用。但我們也必須清醒地認識到,創業板市場是個新事物,市場的培育和成熟是個漸進的過程,我們將和市場各方共同努力,不斷深化對創業板市場運行規律的認識,不斷健全相關監管制度的安排,促使創業板市場平穩運行、健康發展。

　　第三,不斷深化改革創新,促進資本市場穩定健康發展。當前和今后一個時期,我國經濟發展處在保增長的關鍵階段,我們將深入貫徹落實黨中央、國務院的決策部署,繼續加強市場基礎性制度建設,逐步健全有利于市場穩定運行的體制機制,著力強化市場監管和法制,不斷完善各類市場主體公平利用資本市場的制度環境。

　　一是著力深化市場體制創新,切實增強服務市場的能力,繼續深化新股發行體制改革,支持符合條件的企業利用資本市場做優做強,完善創業板市場規則制度和監管手段,不斷提高創業板市場對新興產業和創新企業的支持作用,大力推進上市公司市場化并購重組,促進產業整合和經濟結構調整。完善待辦股份轉讓系統的試點制度安排,積極推動統一監管的場外市場建設,進一步增強債券市場的功能,加大推動商業銀行參與交易所債券市場的力度,豐富固定收益類產品,促進股票融資與債券融資協調發展。

　　二是著力推動機構投資者規范發展,穩步提升行業競爭力,進一步創造有利行業發展的市場環境,加強基金業合規管理,在風險可控、可測的前提下支持證券公司、基金公司等機構投資者的產品創新和業務創新,積極穩妥地推進對外開放,提升行業的核心競爭力。

　　三是著力加強和改進市場監管,切實保護投資者合法權益。強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規監管,及時防范和化解風險隱患。完善對異常交易、違規行為等快速反應機制,依法嚴厲打擊老鼠倉、非法公平交易和各種形式的利益輸送等違法案件和背信行為,切實增強證券執法的權威性和公信力,不斷完善市場法律法規體系,建立保護投資者合法權益的長效機制。

　　各位來賓、女士們、先生們,當前國際金融環境有所緩和,我國經濟發展企穩的向好試圖逐步鞏固,為我國改革發展帶來了契機,相信在各位的大力支持和市場參與各方的共同努力下,我國資本市場一定能夠在現有基礎上實現更高水平的發展,為促進經濟社會又好又快的發展作出應有的貢獻。最后預祝本屆論壇圓滿成功,謝謝大家!（網易）