上市券商要防止利益沖突和內幕交易

　　日前，中國證監會發布了《關于修改<關于加強上市證券公司公司監管的規定>的決定》，從五方面就加強上市證券公司的信息管理作了進一步的要求。

　　根據《決定》，上市證券公司在報送監管月報的同時，自主披露公司主要財務信息；在定期報告中披露監管部門對證券公司的分類結果。上市證券公司要建立健全內幕信息知情人登記制度和建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內幕交易行為的發生。

　　“由于目前上市證券公司家數在逐步增多，上市證券公司整體資本實力、盈利能力所占行業比重也在逐漸增大，投資者和公眾對上市證券公司有關信息的關注度也在日益提高。因此，有必要進一步加強和完善上市證券公司自身的信息管理和披露工作，確保投資者和社會公眾能夠及時、全面的了解公司有關情況。”證監會有關部門負責人說。

　　據介紹， 為進一步提高行業透明度，保障投資者知情權，中國證監會在原《規定》的基礎上，從五方面就加強上市證券公司的信息管理作了進一步的要求。

　　首先，要求上市證券公司在報送監管月報的同時，自主披露公司主要財務信息。

　　其次，要求上市證券公司及時披露行政許可事項有關情況。

　　再次，要求上市證券公司在定期報告中披露監管部門對證券公司的分類結果。

　　第四，要求上市證券公司加強公司內部的信息規范管理，建立健全信息管理制度。

　　第五，要求上市證券公司嚴格執行監管部門關于信息溝通的制度要求。確有需求與監管部門進行溝通的，應當在交易日收市之后進行，涉及到重大事項的，應按規定及時停牌或公告。