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華安國際配置與雷曼達成和解 11月到期實現保本

2011-09-20 01:22:20

Default-thumb_head 每經記者  支玉香  發自深圳

    因“雷曼兄弟”事件而停滯兩年之久的華安國際配置終獲解決。經過與雷曼歐洲漫長談判,華安基金與其達成和解協議。華安國際配置的持有人到期可獲“保本”。

    據《每日經濟新聞》記者了解,在上海市高級人民法院  (以下簡稱上海高院)的主持調解下,經過與雷曼歐洲長時間談判,華安基金于近期與雷曼歐洲就上述案件達成和解協議,并簽收了上海高院出具的《民事調解書》。

    根據華安基金昨日發布的公告顯示,如計入“和解所得”,基金的每份凈值預計可達到0.97美元。此處所說的“和解所得”指的是雷曼歐洲應向華安國際配置基金支付4488.99萬美元的和解款項及相應的利息。這也是眾人關注的華安與雷曼歐洲訴訟案的最終結果。

    除了“和解所得”外,0.97美元的份額預估凈值還包括了已經成功回收的結構性保本票據下的收益性資產。

    華安基金同時公告稱,到華安國際配置基金第一個投資周期屆滿之日(2011年11月2日),華安基金還將繼續以自有資金補足基金初始發售的面值。也就是說,基金到期可以實現保本。

    華安基金方面表示,在華安國際配置基金于2011年11月自然到期后,鑒于原先投資的的結構性保本票據的設計人、計算代理人、安排人——雷曼兄弟國際(歐洲)公司及其關聯公司相繼破產,結構性保本票據的結構已經被破壞,基金已無法再留在原來的結構中進行正常的運作。華安基金提出了終止基金而不轉入下一投資周期,基金合同到期終止。

    2006年11月2日,華安國際配置基金正式成立,成為國內首只出海的QDII基金。但在2008年金融海嘯中,由于華安國際配置基金投資的結構性保本票據的相關主體——雷曼兄弟國際公司(及其關聯機構)于2008年9月至10月先后進入破產程序,致使基金的估值、贖回業務暫時無法正常進行,基金所持有的結構性保本票據的保本機制能否得到實施也一度存在著較大的不確定性。

    華安基金在2008年9月發布公告承諾承擔保本責任,并根據當時國際金融形勢的判斷,進行了權益資產的回收,將可變現的收益資產部分及時清算變現后轉至境內,同時采取了其他一系列保全基金資產的措施。

    同期,華安基金向上海高院起訴雷曼歐洲。2009年6月15日至6月16日上海高院開庭審理,但沒有進行當庭判決,要求原被告雙方進行溝通,希望能通過庭外和解的方式結案。

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