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每經記者 楊建 每經編輯 謝欣

近期，期貨行業也面臨監管風暴來襲，從9月以來，期貨公司不斷收到監管函。尤其進入10月后，收到監管函的期貨公司不斷增多。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，9月和10月內，合計9家期貨公司被實施監管措施，如美爾雅期貨的資管業務高管金宏斌被要求接受監管談話。另外，弘業期貨的員工為了不使客戶穿倉而主動為客戶墊資補充保證金也因此收到了罰單。

多家期貨公司資管業務受監管

近期資本市場的監管風暴一波接著一波，此前是私募自查，現在期貨行業的資產管理業務也面臨嚴格監管。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，2018年10月22日，美爾雅期貨因資產管理業務存多項違規行為，被湖北證監局采取了責令改正的監督管理措施，資產管理業務高管被采取監管談話的行政監管措施。

湖北證監局公開資料顯示，美爾雅期貨資產管理業務存在的違規行為有：通過證券客戶端直接進行股票交易，未經系統風控審核；交易員登錄投資經理賬戶下達投資指令，未發現證據證明存在相關授權；通過公司官網向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。

湖北證監局表示，上述情況違反了相關規定。決定對美爾雅期貨采取責令改正的監督管理措施，美爾雅期貨應在2018年11月15日前，向湖北證監局提交書面整改報告。另外金宏斌作為美爾雅期貨資產管理業務分管高管，對公司的上述違規行為負有直接責任，根據相關規定，決定對金宏斌采取監管談話行政監管措施。

而就在10月24日，廣東證監局也發布了一項對華泰期貨采取責令改正措施的決定，經查，華泰期貨的資產管理業務存在問題有：一是為應付檢查，公司于檢查進場前一日對不滿足合同風控要求的資管系統風控設置進行修改；二是投資者適當性管理不規范，違反了相關規定。

10月23日，廣東證監局還發布了關于對廣發期貨采取責令改正措施的決定，公司資產管理業務存在第三方投顧或投資經理直接執行投資指令、未經交易員確認的問題，違反了相關規定，決定對公司采取責令改正的監督管理措施。

2018年10月22日，江蘇證監局發布了關于對弘業期貨采取責令改正監管措施的決定，弘業期貨存在問題包括，首先是違反合同約定將資管計劃募集期利息歸屬公司，違反了相關規定。其次是通過公開網站向不特定對象宣傳具體資產管理計劃，不符合相關規定。第三是資管業務交易中存在不規范情形：通過證券客戶端直接進行交易，未經系統風控或風控專員審核；投資經理直接執行投資指令，未經交易員確認；凈值觸發合同約定禁止開倉線，仍然繼續開倉。前述情形違反了相關規定。

期貨公司員工為客戶墊資也違規

此次期貨行業的監管并非只是資管業務，期貨公司的正常業務也在監管之列。如2018年10月29日，廣東證監局發布了關于對廣州金控期貨采取責令改正措施的決定，經查，廣州金控期貨總部營銷部門存在異地租用辦公場地并提供開戶等服務的情形，反映出公司存在內部控制、風險管理不到位問題，違反了相關規定，廣東證監局決定對公司采取責令改正的監督管理措施。

讓火山君（微信公眾號：huoshan5188）感到驚訝的是，竟然還有期貨公司員工為了防止客戶穿倉，主動為客戶墊資補充保證金。2018年10月25日，江蘇證監局發布了關于對弘業期貨采取出具警示函監管措施的決定。在客戶保證金出現穿倉時，未得到客戶明確同意，弘業期貨員工主動為客戶墊資，以手工入金方式向該客戶期貨賬戶存入保證金，違反了《期貨公司監督管理辦法》的規定。而后為歸還員工代墊款項，公司又以手工出金方式從該客戶期貨賬戶取出保證金。江蘇證監局決定對弘業期貨采取出具警示函的監管措施，要求弘業期貨在2018年10月31日前提交書面整改報告。