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浙江證監局：對浙商證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施

2023-08-25 17:15:00

每經AI快訊，8月25日，浙江證監局發布關于對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，浙商證券股份有限公司發布證券研究報告業務存在以下問題：一是對證券分析師服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足。二是研究報告質量控制和合規審查不到位。三是個別研究報告制作不審慎，未能保證信息來源合規。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，浙江證監局決定對浙商證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。

責編胡玲

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