每經記者｜陳晨    每經編輯｜趙云    

2月13日，證監會發布嚴肅查處天風證券違法違規行為的公告。因在2020年至2022年原民營股東主導時期，違規為大股東武漢當代科技產業集團股份有限公司（以下簡稱“當代集團”）提供融資及未披露關聯交易，天風證券及當代集團擬被處以合計2500萬元的頂格罰款。

更為嚴厲的是，包括當代集團實控人艾路明、天風證券時任董事長余磊在內的3名核心責任人被采取終身證券市場禁入措施。

這場監管風暴不僅是對“首惡”與“幫兇”的嚴厲追責，也標志著天風證券在國資入主三年后，正式完成了對歷史風險的徹底切割與清算。

天風證券與當代集團“共同違法”
9名責任人合計被罰3480萬元

在證券行業嚴監管的背景下，證監會此次對天風證券歷史遺留問題的查處力度堪稱“長牙帶刺”。2月13日，天風證券發布公告稱，收到證監會的《行政處罰事先告知書》《行政監管措施事先告知書》及《立案告知書》，同日證監會也發布了嚴肅查處其違法違規行為的公告。

經查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規定披露與當代集團關聯交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規。

針對前述違規行為，湖北證監局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣采取終身證券市場禁入措施。

除此之外，對天風證券及有關人員在業務開展、內控合規等方面存在的違法違規行為，湖北證監局擬依法采取暫停相關業務、責令處分有關責任人員、監管談話等行政監管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規頂格作出紀律處分。

證監會表示，公司治理是上市公司高質量發展的根基，合規風控是證券公司穩健發展的生命線。從天風證券違法違規案例看，一方面大股東濫用股東權利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規底線、配合股東違法違規，性質惡劣，必須依法從嚴懲處。

證監會強調，將繼續堅持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴厲打擊此類違法違規行為。同時，督促證券行業以案為鑒，深刻汲取教訓，全面加強公司治理和合規風控管理，持續推進行業文化建設，切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。

三年違規輸血終被查
國資入主后加速切割

記者了解到，前期，為切實維護投資者合法權益，證券監管部門持續提升監管執法效能，湖北省積極行動，當代集團所持天風證券股權已轉讓給湖北省有關企業，天風證券經營得以保障。

對于此次事件，天風證券相關負責人表示，這次處罰不是新風險的暴露，而是舊問題的終結。從2023年起，公司已不再受此類歷史問題牽制，經營重心全面轉向合規建設與業務發展。

自2023年湖北宏泰集團入主后，天風證券便將“解決歷史問題”與“構建未來能力”同步推進。在湖北宏泰集團的指導下，公司迅速厘清了問題邊界，逐項制定整改方案。針對原股東時期的違規資金占用問題，公司不僅采取行動迅速追回，還系統重構了公司治理與內控體系。

隨著歷史風險資產的加速壓降和違規問題的出清，一個“新天風”正在煥新起航。數據顯示，近三年來，天風證券累計服務實體經濟融資近9300億元，其中支持湖北企業超1200億元。

在卸下歷史包袱的同時，公司的經營業績也迎來了拐點。2025年，天風證券完成了40億元的定增，資本實力得到顯著增強。財務數據顯示，公司預計2025年全年實現歸母凈利潤1.25億元至1.85億元，成功實現扭虧為盈。

證監會認為，此次處罰落地，將有利于天風證券進一步夯實公司治理、提高合規風控管理水平，促使其穩健經營。