每經AI快訊，2月6日，深交所公告，深交所對《深圳證券交易所發行與承銷業務指引第3號——發行承銷違規行為監管》進行了修訂，現予發布，自發布之日起施行。本所于2023年9月28日發布的《深圳證券交易所發行與承銷業務指引第3號——發行承銷違規行為監管（試行）》（深證上〔2023〕931號）同時廢止。《發行承銷違規行為監管指引》本次修訂內容如下：一是完善監管處理原則和工作方式。在總則部分明確實施自律處分“堅持分類監管、精準追責”“與違規行為的性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯程度相當”，寬嚴相濟、不枉不縱。同時，明確本所可以視違規情節輕重，在實施自律處分前，要求當事人限期整改。二是完善違規量罰認定情形。將違規行為涉及項目數量占比、造成的影響與風險、對社會公共利益的損害情況納入量罰情形，完善關于違規情節嚴重、較重的認定。三是完善加重處理情形。將違規行為發生次數多、頻率高或者持續時間長調整作為從重、加重處理情形之一。補充主觀過錯較大、違規行為涉及行賄或者受賄等情形作為從重、加重處理情形之一。四是完善減輕處理情形。補充采取有效措施減輕不良影響、中介機構勤勉盡責，履行相關核查義務、主觀過錯較小等作為酌情從輕、減輕或者免予采取監管措施的情形，督促引導當事人履職盡責，主動糾正違規行為。五是完善對投資價值研究報告的監管要求。補充關于證券公司及其相關人員建立并有效執行投資價值研究報告專項內部制度的監管要求;細化對投資價值研究報告內部質量審核以及合規審查的要求，明確具體違規情形。